AI chez Kraken Compliance : automatisation des tâches routinières, élévation des enjeux critiques
Les investissements dans l’IA ne se limitent pas à répondre aux obligations réglementaires. Ils nous permettent d’agir plus rapidement et de continuer à fournir des produits sécurisés et fiables à nos clients. Voici comment.
IA intégrée dans des flux de travail réels
L’IA est un facteur clé dans nos efforts pour renforcer la conformité et débloquer l’innovation à grande échelle. Nos outils sur mesure et nos agents alimentés par GPT aident à réduire l’effort manuel, à améliorer la cohérence et à accélérer la prise de décision dans les flux de travail de conformité, juridiques et de risque.
Cela nous permet de maintenir un environnement de contrôle solide tout en avançant rapidement pour soutenir de nouveaux produits, répondre aux besoins des clients, respecter les exigences réglementaires et assurer une expansion mondiale.
Automatisation sans abdication
Nous appliquons également l’automatisation basée sur l’IA à travers des flux de travail de conformité clés pour réduire l’effort manuel et améliorer la qualité et la cohérence, sans automatiser le jugement.
Ces outils soutiennent nos équipes dans des domaines tels que le soutien au filtrage et à la diligence raisonnable améliorée, tout en garantissant que les examinateurs humains prennent les décisions finales et restent responsables des résultats.
IA appliquée à l’environnement de contrôle
Nos applications d’IA sont conçues pour améliorer notre fonctionnement dans les domaines les plus critiques. Cela inclut :
- Fournir une orientation instantanée sur les exigences KYC et d’intégration
- Soutenir la gestion des alertes de filtrage grâce à une amélioration de la récupération d’informations, de la synthèse et de la documentation
- Rédiger des évaluations de risques produits basées sur la documentation technique
- Formatter automatiquement les fichiers de diligence raisonnable client (CDD)
- Structurer et valider les rapports d’activité suspecte (SARs)
- Scanner les mises à jour réglementaires à travers différentes juridictions
Dans le cadre de la diligence raisonnable améliorée, l’IA aide à compiler des informations pertinentes et à produire des synthèses préliminaires pour approbation par un examinateur, sans remplacer le jugement humain. Chaque outil est conçu spécifiquement, intégré dans des flux de travail réels et supervisé par des experts en la matière. L’IA est intégrée pour assister, et non pour remplacer, les examinateurs humains.
Détection des risques plus rapide, confiance client renforcée
Pour nos clients, la conformité va au-delà d’une simple case à cocher réglementaire. Elle est centrale à la sûreté, l’intégrité et la confiance de la plateforme. Nos systèmes d’IA améliorent la rapidité avec laquelle nous pouvons détecter et répondre aux risques, intégrer de nouveaux clients de manière précise et garantir la cohérence à travers nos opérations mondiales.
En automatisant les tâches les plus manuelles et répétitives, nos équipes peuvent se concentrer sur des travaux à forte valeur ajoutée, tels que le renforcement des contrôles, le perfectionnement des politiques et l’expansion des processus qui bénéficient directement aux clients.
Gouvernance par conception
Nos outils d’IA sont gouvernés avec soin. Chacun est configuré et contraint par des politiques internes et des exigences de contrôle, avec un accès contrôlé à des sources de données approuvées, et fonctionne dans un système de pistes d’audit, de suivi des performances et de supervision humaine.
Nos professionnels de la conformité restent en contrôle des décisions finales. L’IA les soutient dans des examens plus approfondis, l’engagement avec les régulateurs et l’évolution des politiques.
Évoluer avec confiance
La conformité ne nous freine pas, elle alimente notre croissance. En investissant dans l’IA appliquée, nous construisons une infrastructure qui nous aide à agir plus rapidement avec plus de confiance et de contrôle. Ces outils nous permettent de répondre aux exigences réglementaires tout en continuant à lancer des produits sécurisés et fiables dans un environnement en évolution rapide.
À mesure que l’industrie évolue, nous continuerons à utiliser l’IA pour améliorer les systèmes qui comptent le plus pour protéger nos clients et garantir une croissance responsable.
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